Formuláre - návod k vyplneniu

Po otvorení jednotlivých odkazov nájdete vyplnené vzory jednotlivých formulárov pre najčastejšie prípady, ktoré môžu nastať. Z dôvodu charakteru týchto formulárov alebo špecifického určenia, sú vyplnené pre každý prípad samostatne.

1. Uzavretie Zmluvy
    
2. Dotazník ku komisionárskej zmluve – Živnostník
   Dotazník ku komisionárskej zmluve - Právnická osoba
    
3. Formulár na Predaj cenných papierov / Prestup medzi fondmi
    
4. Zmena podpisového vzoru pre fyzické osoby nepodnikateľov
    
5. Zmena podpisového vzoru pre podnikateľov
    
6. Formulár na prevod medzi klientskymi účtami
    
7. Oznámenie zmeny
    
8. Investičný dotazník 
    
9. Plnomocenstvo

Postup pri identifikácii

Pri uzatváraní Zmluvy je nutné vždy uskutočniť kompletnú identifikáciu predovšetkým v súlade so zákonom 367/2000 Z.z. o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti a v súlade s ďalšími zákonmi.

 

Následne, pri ďalšej komunikácii s komisionárom je možné pre identifikáciu používať podpisový vzor.

To znamená, že pri komunikácii s komisionárom je možné využívať dva druhy identifikácie:

Vzorové formuláre, ktoré nájdete v jednotlivých vyššie uvedených odkazoch sú vyplnené pre prípad, že sa subjekt, ktorého sa formulár týka, nepodpíše podľa svojho podpisového vzoru.

Identifikácia prostredníctvom podpisového vzoru

V tomto prípade je nutné uviesť aspoň základné údaje pre identifikáciu Zmluvy, ktorej sa vykonávaný úkon týka a následne podpis podľa podpisového vzoru, ktorý preukáže, že úkon vykonáva osoba, k tomu oprávnená.

Minimálne údaje pre identifikáciu Zmluvy sú:

Ak ide o nepodnikateľa, plnoletého, svojprávneho 

Meno a priezvisko
Rodné číslo alebo číslo Zmluvy
Dátum narodenia, ak mu nebolo pridelené rodné číslo

Ak ide o neplnoletého

Meno a priezvisko neplnoletého Rodné číslo alebo číslo Zmluvy neplnoletého Meno a priezvisko zástupcu alebo zástupcov Rodné číslo zástupcu alebo zástupcov 
Dátum narodenia zástupcu alebo zástupcov, ak im nebolo pridelené rodné číslo 

Ak ide o nesvojprávneho

Meno a priezvisko nesvojprávneho 
Rodné číslo nesvojprávneho alebo číslo Zmluvy
Meno a priezvisko zástupcu alebo zástupcov 
Rodné číslo zástupcu alebo zástupcov 
Dátum narodenia zástupcu alebo zástupcov, ak im nebolo pridelené rodné číslo 

Ak sa jedná o podnikateľa

Obchodné meno
IČO alebo číslo Zmluvy 
Meno a priezvisko osoby alebo osôb konajúcich za podnikateľa 
Rodné číslo osoby alebo osôb konajúcich za podnikateľa
Dátum narodenia osoby alebo osôb konajúcich za podnikateľa, ak im rodné číslo nebolo pridelené. 

Identifikácia prostredníctvom oprávnenej osoby

Tento druh identifikácie sa využije v prípade, že si komitent svoj podpisový vzor nepamätá, alebo ho nie je schopný uviesť z iného dôvodu. V tomto prípade musí byť uskutočnená identifikácia komitenta a osôb konajúcich za komitenta oprávnenou osobou.

Za oprávnenú osobu považujeme poradcov pre finančné plánovanie, ktorí majú na túto činnosť povolenie, a iné osoby vykonávajúce úradné overenie (napr. notári, zamestnanci miestnych úradov, ....).

V prípade, že komitenta overuje niektorá z vyššie uvedený osôb, nie je nutné aby sa komitent (prípadne zástupcovia ) podpísal podľa podpisového vzoru.